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兆豐銀行紐約分行遭美國紐約五股專業外籍英語家教推薦州金融服務署重罰1.8億美元，監察院委員王美玉、仉桂美申請自動調查，昨天通過對行政院、金管會及財政部糾正案。



兆豐銀行紐專業全民英檢GEPT補習班課程 三峽約分行2012年的匯款交易違反美國防制洗錢機制，遭去年2月美方出爐的金檢報告明確指出，同年7月底美方即祭出重罰。王美玉、仉桂美調查後指出，兆豐銀行在洗錢防制及法令遵循等相關作業未符合美國紐約州金融服務署的要求，尤其紐約分行的法遵嚴重失靈、管理資訊系統老舊，綜觀全案兆豐銀行應負最大責任。糾正案文另外指出，兆豐金控暨兆豐銀行的董事長及總經理均由行政院核定，然而今年3月前董事長蔡友才閃電請辭，行政院竟由總經理代理同時身兼4個重要職務，讓兆豐金控及銀行董事長懸缺近5個月，導致兆豐案擴大前無法進行有效危機處理。行政院未能積極指派兆豐金控暨兆豐銀行之董事長，顯有未當。

此外，金管會未能及時發現兆豐銀行總行及其海外分行之內部控制及法令遵循等諸多缺失，簽辦本案金檢報告時又輕信兆豐銀行的說明，未審酌美國紐約州金融服務署近年來一再重罰其他國家銀行之前例。金管會對於我國金融機構之公司治理、防制洗錢及法令遵循等管理，未能與時俱進等，確屬失當。財政部為兆豐金控股東，然而兆豐金控公股聯絡人明知兆豐銀行面臨美紐約州金融服務署可能採取監理行動之重大事項，竟未能向該部通報，且公股代表亦未充分了解嚴重性，公股監督機制有欠妥適，核有欠當。仉桂美解釋，政院被糾正是因為讓兆豐董事長空缺近5個月，尚屬單一事件；然而金管會以及財政部是長期管理不善，違失情節較嚴重。(中國時報)

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